Quiero gestionar riesgo y auditoría¶
Gate jurídico disponible en el código fusionado¶
Fecha de detección y recuperación histórica¶
PayrollBPS PR #38 (20d8b840, 7ff024bb), incorporado en BPSPayrollE 067ec7a21cf049451cd349ae473e872883f98e77: la detección interactiva y el cron usan la zona horaria de la compañía, primero su contacto y luego su calendario laboral; sin ambas usan UTC y registran aviso. No interpretar una diferencia de fecha según la zona personal del usuario.
Administrador: revisar esa configuración; jurídico/revisor: cotejar compañía, fecha del indicador y procedencia. La migración solo refechó registros con procedencia durable del cron; las procedencias ambiguas se preservan y reportan. Ante discrepancia histórica, conservar referencia y escalar, no editar fechas para hacerlas coincidir. Contraste de código, no detección ni migración ejecutadas en esta entrega. Faltan capturas del origen, indicador, resultado y recuperación con los roles correspondientes. Fuente.
Corte 067ec7a21cf049451cd349ae473e872883f98e77, BPSPayrollE/dev-fase3, 2026-09-13. PARCIAL: existe Riesgo jurídico → Abrir gate de terminación, además de Gates jurídicos de terminación. El formulario expone Registrar soporte y Aprobar gate para Jurídico cuando está en borrador. Auditor consulta según sus permisos; no se presume autorización para aprobar.
Procedimiento a verificar con caso sintético: jurídico abre el gate del caso, comprueba relación y compañía, registra soporte por el asistente y revisa requisitos antes de aprobar. Si no cumple, conserva pendiente y motivo; no inventa soporte ni modifica el estado directamente. No se ejecutó ningún gate nuevo en esta entrega; no son decisiones sobre trabajadores reales. Falta sesión jurídica y auditora autorizada y sus capturas. Fuente: vistas fusionadas.
Para qué sirve¶
Extraer hechos de nómina para NIC 37¶
Código/vistas/seguridad contrastados en BPSPayrollE 067ec7a21cf049451cd349ae473e872883f98e77; no extracción ejecutada.
La capacidad Extracción de nómina NIC 37 es conjunta: implica Jurídico, Operador BPS y Responsable de nómina de Odoo. Su alcance de lectura salarial heredado es más amplio que un único litigio: abarca las compañías autorizadas incluso sin expediente asociado. El filtro del asistente no reduce esos permisos globales. El PO debe usar una cuenta previamente autorizada para ese alcance; no se concede la capacidad para tomar una captura ni se presta la cuenta de RR. HH.
- El responsable con esa capacidad abre el litigio correcto en Riesgo jurídico y comprueba trabajador y compañía.
- Pulsa Extraer datos de nómina NIC 37. En el diálogo Datos de nómina para litigio NIC 37, comprueba litigio/compañía y fechas desde/hasta.
- Lee la advertencia y pulsa Extraer hechos solo dentro de un caso sintético autorizado. Revisa filas de novedades/horas y salarios de las versiones del intervalo, además de cantidades y fuentes.
- Jurídico y contabilidad interpretan los hechos con su soporte. La extracción no calcula probabilidad, provisión ni valor actuarial y no decide el litigio.
- Si faltan permisos o el intervalo/origen no corresponde, conserva el mensaje y devuelve la preparación al responsable. No amplíes fechas/empresas para obtener más resultados ni copies salarios en un informe público.
Capturas Odoo pendientes: expediente sintético, diálogo/advertencia, resultado acotado y recuperación. Vista y acción, asistente, capacidad y alcance heredado.
Usar las banderas de riesgo, trazas y evidencias para investigar una excepción de nómina sin alterar el historial. Este frente conecta la operación diaria con la revisión posterior.
Ruta exacta¶
Son dos contenedores distintos y conviene no confundirlos: Riesgo jurídico vigila la relación laboral; Auditoría revisa la propia nómina y lo que falta de terceros.
Riesgo jurídico — Nómina BPS > Riesgo jurídico
| Lo que necesitas | Opción de menú |
|---|---|
| Llevar un expediente | Expedientes jurídicos |
| Registrar acuerdos o conciliaciones | Acuerdos / conciliaciones |
| Conservar evidencia | Evidencia documental |
| Vigilar temporales encadenados | Riesgos de contratación > Temporales encadenados, Detectar encadenamientos |
| Revisar contrato realidad y contratistas | Riesgos de contratación > Contrato realidad, Verificación IBC contratistas |
| Seguir jurisprudencia | Avisos jurisprudenciales, Catálogo: alertas jurisprudenciales |
| Revisar tercerización | Tercerización / solidaridad, Avisos de solidaridad |
Auditoría — Nómina BPS > Auditoría
| Lo que necesitas | Opción de menú | Quién la ve |
|---|---|---|
| Ver quién forzó un valor calculado | Log de overrides | Auditor, Administrador |
| Revisar la foto de un recibo | Snapshots de recibos | Auditor, Administrador |
| Revisar alertas disparadas | Log de alertas | Auditor, Administrador |
| Revisar la base parafiscal | Auditoría de base parafiscal | Auditor, Administrador |
| Ejecutar esa auditoría de un período | Auditar base parafiscal | Solo Administrador |
| Ver qué falta de un tercero | Dependencias externas | Auditor, Administrador |
«Dependencias externas» responde una pregunta concreta
Cada fila declara un pendiente que no depende de BPS: una fuente oficial que aún no se publica, una validación de un tercero o una acción externa que cerraría el caso. Sirve para distinguir «no implementado» de «bloqueado por un tercero». Registrar la evidencia recibida no equivale a una aceptación externa.
Qué revisar¶
Tercerización: actividad concreta y fecha de causación¶
En S, Riesgo jurídico → Tercerización / solidaridad incorpora el grupo Contraste humano de actividad. Jurídico revisa objeto social del contratista y su soporte, actividad concreta y su soporte, contraste pendiente/coincide/difiere, fecha de causación analizada y régimen usado por el analista. El régimen informativo se resuelve por causación y catálogo vigente, no por fecha de inicio del contrato.
Para preparar el registro: comprobar partes y compañía, completar ambos soportes, registrar el contraste humano y cotejar régimen declarado con el informado. Falta de soporte/causación o contraste pendiente impiden una preparación completa; una diferencia produce aviso para revisión, no una clasificación automática de solidaridad. Si el esquema ya está activo, los campos críticos exigen su transición gobernada a revisión antes de enmendarlos; no escribirlos directamente ni cerrar el aviso para ocultarlo.
Conservar motivo, fuente y responsable en la ficha. La migración no debe inventar causación ni convertir el objeto social en actividad real. Contraste de código/vista, no registro ni decisión jurídica ejecutados. Capturas pendientes: formulario, aviso, transición autorizada y recuperación sintética. Modelo, vista.
| Elemento | Pregunta útil |
|---|---|
| Riesgo jurídico | ¿Hay una condición que requiere revisión antes de seguir? |
| Auditoría | ¿Quién hizo qué, cuándo y sobre qué compañía? |
| Soporte | ¿El dato o decisión tiene respaldo en el objeto correcto? |
| Estado | ¿Es bloqueo, advertencia o información? |
Resultado esperado¶
Una decisión o pendiente que cualquier revisor pueda reconstruir: qué se detectó, a qué compañía/periodo corresponde, qué evidencia respalda el análisis, quién debe actuar y cuándo volver a verificar.
Flujo de investigación¶
- Abra el registro donde apareció el problema.
- Lea la regla/estado y su fuente disponible.
- Contraste el dato origen, la compañía y el periodo.
- Adjunte/registre evidencia autorizada y asigne dueño de corrección.
- Revise de nuevo el resultado; no borre historial para eliminar el síntoma.
Si algo falla¶
| Situación | Recuperación | Escalar a |
|---|---|---|
| Evidencia incompleta | Solicite/adjunte el soporte en el objeto correcto y vuelva a revisar | Dueño del proceso o administrador BPS. |
| Dato de compañía ajena | Detenga la edición y corrija el contexto/propiedad | Administrador de la compañía. |
| Riesgo jurídico o tributario | Preserve el hallazgo, no “normalice” el estado | Responsable jurídico, tributario o contable. |
| Traza inesperada | Registre pasos reproducibles sin secretos | Equipo BPS. |
Límite¶
Una bandera es un mecanismo de control interno. La aplicación no reemplaza asesoría jurídica, fiscal o contable ni decide por sí sola casos especiales.
Datos, formato y trabajo manual¶
Las observaciones deben describir el hecho, periodo, compañía, fuente y siguiente acción en lenguaje claro. No almacene secretos ni información personal innecesaria. El análisis y la decisión final pertenecen al responsable competente; la aplicación conserva la evidencia de la revisión.
Cobertura legal y funcional¶
La aplicación registra y visibiliza controles. No emite una decisión jurídica, fiscal o contable ni resuelve automáticamente un caso especial; esa determinación exige la persona o área competente y su fuente de respaldo.
Ficha de verificación¶
| Dato | Valor |
|---|---|
| Versión de la guía | V1.1 — texto reanclado; capturas todavía V1.0 |
| Fecha de verificación | 2026-08-10 |
| Código observado | 4b0f549dd72d6d61dd1eb181d165dbe48459480f |
| Rama | dev-fase3 de xdiegob/PayrollBPS |
| Entorno | Odoo.sh xdiegob-payrollbps, Development, build 36201289, Test: Success |
| Alcance verificado | Rutas de menú, roles que las ven y existencia de asistentes, por consulta de solo lectura |
| No verificado | Recorrido funcional con rol real y datos de nómina sembrados |
| Estado externo | No aplica: esta guía no afirma aceptación de ningún tercero |